近报 -19版:金融-2016年09月16日

　　记者　于传将

　　9月6日,中泰证券发布公告称,收到中国证监会出具的《调查通知书》(沪调查通字2016-2-153号),因涉嫌违反证券期货相关法律法规,证监会决定对其进行立案调查。
　　记者注意到,受到立案调查的中泰证券成为今年以来继兴业证券、西南证券和中德证券之后,第四家收到证监会《调查通知书》的券商。
　　号称“新三板最大做市商第一家”的中泰证券,做市企业数量行业第一,挂牌督导企业数量行业第三,而其最具优势的三板做市业务却频频踩雷。9月2日,股转系统发布监管公告,因中泰证券对联科股份的违规事实,未能审慎、恰当地发表意见,没有做到勤勉尽责,新三板对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。
　　此前,中泰证券保荐的ST鑫秋因涉嫌财务造假,已被监管部门调查。作为主办券商的中泰证券,在ST鑫秋上市之前,对其财务造假问题没有发现任何蛛丝马迹,而在该公司财务造假问题浮出水面后,中泰证券也未督促该公司发布公告向投资者揭示风险。
　　按照现行《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐,暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
　　因此,中泰证券保荐的在会或准备递交申请审核的项目都将被暂停受理。截至9月1日,中泰证券担任保荐机构的IPO排队企业共有21家。另外值得注意的是,中泰证券自身IPO也在排队中,其自身IPO进程或也将受到影响。
　　业内人士指出,中泰证券被立案调查仅仅是一个开端。新三板前期野蛮生长、良莠不齐,挂牌企业和券商都可能隐含着大量违规违法的事实。随着证监会监管趋严,券商跑马圈地式疯狂发展或将终结,但前期埋下的隐患却有可能爆发,这些隐患需要券商或企业买单。