推荐挂牌违规 中泰证券吃“罚单”近报 新闻 时间:2017年03月17日 来源:近报
日前,中泰证券因推荐挂牌违规,被股转公司采取责令改正的自律监管措施。
公告显示,中泰证券在推荐宏力能源挂牌时,其通过全资子公司鲁证创投,以发起人股东身份间接持有宏力能源7.19%的股份。公开转让说明书中披露,中泰证券与鲁证创投于2014年9月签订《股权转让协议》,约定受让270万股用于做市。2015年7月,中泰证券通过定增获宏力能源150万股,并于2016年3月开始为宏力能源提供做市报价服务。 直至2016年7月检查组入场,中泰证券与鲁证创投未按约定转让股份,鲁证创投仍持有宏力能源7.19%的股份。 另外,中泰证券对宏力能源和亚锦科技的推荐中存在尽职调查工作底稿不健全,工作底稿与公开转让说明书披露信息不一致问题。 金融参考 |
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