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国海证券被勒令暂停新开户近报 新闻 时间:2017年08月04日 来源:近报
 
长期深受人民群众信赖的大银行,可以堂而皇之地卖出几十亿的“假理财”。在金融消费日益普及的今天,我们身边的金融已无处不在,和我们每个人的生活息息相关。银行理财、个人保险、证券投资等已成为我们金融生活的一部分,朝夕相伴。
然而,随着金融产品越来越花样繁多,风险也与之俱增。银行信用卡乱收费、理财产品收益缩水、存款变保险、贷款捆绑理财产品、保险理赔难退保难、证券投资陷阱、基金收益变脸等新闻不时见诸报端,为我们的金融生活涂抹了一层阴影。 如果您在金融消费过程中遭遇过上述类似问题,或者有过其他被金融机构欺骗的经历,欢迎来电来函,我们本着为广大金融消费者服务的原则,倾听事实,还原真相,为您的金融消费保驾护航。 咨询电话:0531-85051548 QQ:3533263437 来函地址:济南市高新区舜华路2000号山东广电网络集团11楼近报融媒 国海证券(000750)7月28日晚公告,该公司收到证监会行政监管措施决定,自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内,暂不受理公司债券承销业务有关文件(已受理的文件按规定继续办理),暂停该公司资产管理产品备案,暂停该公司新开证券账户业务。 公告显示,国海证券存在多项违规行为:一是资产管理部门协助证券承销部门销售债券,员工管理混乱,激励约束机制失衡；二是未严格落实合规审查和隔离墙等制度,风险监控未全面有效覆盖；三是资产管理业务运作不规范；四是张杨等员工假冒公司名义对外大量开展债券代持交易；五是深南大道营业部副总经理姚芳违规借用客户证券账户,为客户与他人之间提供融资中介服务；六是对清溢光电等企业首发上市保荐项目未作充分尽职调查。 国海证券表示,在上述行政监督管理措施决定作出之日起一年内,该公司债券承销、资产管理、新开证券账户业务开展将受到不利影响,并可能对该公司当期经营业绩造成一定影响；对于监管部门指出的问题,公司将深刻反思,举一反三,严格按照监管要求继续深入整改完善。 国海证券前身为1988年设立的广西证券,2001年增资扩股并更名为国海证券,2011年8月借壳登陆A股市场,成为国内第16家上市证券公司,也是目前广西唯一一家本土上市金融机构,是“深证100指数”、“沪深300指数”和“深证成份指数”等多个指数成份股。 综合报道 |
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